“一参一控一牌”落地后券商资管公募化转型提速国泰君安、国信、国联入场进行

2022-05-28 09:56  |  来源:东方财富  |  编辑:宋元明清  |  

自证监会一参一控一证新规实施以来,国泰君安已于5月25日通过增持完成对华安基金的绝对控股此外,多家券商正在筹划设立资产管理子公司,申请公募牌照,扩大业务规模

日前,证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则《管理办法》指出,在继续坚持基金管理公司一参一控政策的前提下,放宽公募牌照数量限制具体来说,同一主体还可以在参股基金,持有基金的基础上,申请公募牌照,即一参一控一卡

业内人士对界面新闻表示,在一参一控一卡新规下,券商公募牌照数量有望进一步增加,有利于扩大券商资管规模,进一步推动券商资管向公募转型此外,对于部分券商而言,成立资管子公司可以额外获得公募牌照,本质上是管理人新规放宽准入标的带来的准入红利

不久前,证监会发布的《关于支持公募基金发展的十六条》也明确指出,积极推动银行,保险公司,证券公司设立基金公司,调整优化公募基金牌照制度,适度放宽同一主体下的公募牌照数量,支持专业资产管理机构依法申请公募基金牌照。

国泰君安5月25日公告称,将通过增持实现对华安基金的绝对控股公司拟以非公开协议方式转让上海产业投资有限公司持有的华安基金8%股权,转让价格原则上不超过人民币10.12亿元

国泰君安在公告中明确表示,此举是为了加快补齐公司大资管业务短板,实现基金公司控股公募的目标转让完成后,国泰君安对华安基金的持股比例将增至51%,华安基金将成为公司的控股子公司

今年以来,不少券商都在通过设立资产管理子公司,积极寻求公募牌照申请。

国信证券和国联证券分别于4月29日和30日发布公告称,拟设立全资子公司,从事证券资产管理,公开募集证券投资基金管理等经监管部门批准的业务。

其中,国信证券在公告中明确表示,将在相关法律法规出台后申请公募证券投资基金管理业务资格。

此外,CICC,中信证券等头部券商今年也公开表示将成立全资资产管理子公司,并计划申请公募牌照据证监会网站消息,CICC,中信证券,中信建投,郭进证券,华创证券,申万宏源等6家证券公司正在审批设立资产管理子公司

目前券商获得公募牌照的方式有三种,即以券商总部为主体申请牌照,设立资产管理子公司申请公募牌照,或者参股控股基金公司公募。

成立新的资产管理公司可以在业务上更加独立,有助于与母公司协调,打造新的资产管理品牌可以隔离母公司的风险,在市场波动时可以平滑集团的利润曲线上述人士表示同时,也可能与券商的发展趋势有关头部券商未来发展可能更加资产化,投研和自营能力不断增强目前轻资产业务会伴随着新规的实施继续规范,竞争会越来越激烈成立专门的子公司,专业的团队,做专业的事情,也是合理的选择

Wind数据显示,目前国内共有152家公募基金公司,其中67家被归类为证券公司其中,6家证券公司持有公募牌照,分别是山西证券,国都证券,北京高华,华融证券,东兴证券和中银证券,8家券商通过旗下资管子公司申请公募牌照,分别是郑东资管,浙商资管,渤海汇金,财通资管,长江资管,华泰资管,中泰资管,国泰君安资管

中证协数据显示,目前登记备案的券商资管子公司有20家。

对于券商涉足公募扩大业务规模后可能的发展路径,粤开证券首席策略分析师陈梦洁表示:作为资本市场的核心参与者和资产管理行业的重要组成部分,券商资产管理应充分发挥投行,投研,投资的业务协同优势,在差异化轨道上发力,积极满足投资者多元化的金融需求一方面,券商要充分利用自身在二级市场的投研优势,积极布局固定收益+和权益类的FOF产品,坚持稳中求进,另一方面,发挥投行优势,积极发展ABS和REITs产品

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